工银瑞信添福债券型证券投资基金2018年第4季度报告查看PDF原文

工银瑞信添福债券型证券投资基金

2018年第4季度报告

2018年12月31日

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年一月十九日

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 工银添福债券

交易代码 000184

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2013年10月31日

报告期末基金份额总额 803,735,848.31份

在保持基金资产流动性与控制基金风险的前提

投资目标 下，力争实现超越业绩比较基准的长期投资回

报，为投资者提供养老投资的工具。

本基金的投资风格以稳健为主，在资产配置策

略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构

筑债券组合的平稳收益，通过积极的权益类资

投资策略 产投资策略追求基金资产的增强型回报。在债

券资产的投资上，主要选择信用风险较低，到

期收益率较高的债券进行投资配置；在股票资

产的投资上，主要选择基本面良好、股息率较

高且具备稳定分红历史的股票进行投资。

人民币税后三年期银行定期存款利率+1.50%。

业绩比较基准 三年期定期存款利率是指每年的第一个工作日

中国人民银行网站上发布的三年期“金融机构

人民币存款基准利率”。

本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高

风险收益特征 于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基

金。

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 工银添福债券A 工银添福债券B

下属分级基金的交易代码 000184 000185

报告期末下属分级基金的份额总额 772,066,218.84份 31,669,629.47份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2018年10月1日－2018年12月31日）

工银添福债券A 工银添福债券B

1．本期已实现收益 3,039,017.84 174,584.09

2．本期利润 -19,070,118.57 -857,903.65

3．加权平均基金份额本期利润 -0.0276 -0.0268

4．期末基金资产净值 1,139,385,166.68 46,661,889.01

5．期末基金份额净值 1.476 1.473

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

工银添福债券A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 -1.84% 0.30% 1.07% 0.01% -2.91% 0.29%

月

工银添福债券B

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 -1.77% 0.30% 1.07% 0.01% -2.84% 0.29%

月

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于2013年10月31日生效。

2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：债券占基金资产的比例不低于80％；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20％，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

3.3其他指标

无。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

李昱 本基金 2018年1 - 11 曾先后在中投证券担任研

的基金 月23日 究员，在华安基金担任高

经理 级研究员、小组负责人，

在中信产业基金从事二级

市场投研；2017年加入工

银瑞信，现任固定收益部

基金经理。2018年1月23

日至今，担任工银瑞信添

福债券型证券投资基金基

金经理；2018年1月23日

至今，担任工银瑞信新财

富灵活配置混合型证券投

资基金基金经理；2018年

1月23日至今，担任工银

瑞信新焦点灵活配置混合

型证券投资基金基金经

理；2018年2月23日至

今，担任工银瑞信双债增

强债券型证券投资基金

（LOF）基金经理；2018

年2月23日至今，担任工

银瑞信新增益混合型证券

投资基金基金经理；2018

年2月23日至今，担任工

银瑞信新生利混合型证券

投资基金基金经理；2018

年2月23日至今，担任工

银瑞信新得润混合型证券

投资基金基金经理；2018

年3月6日至今，担任工

银瑞信灵活配置混合型证

券投资基金基金经理。

宾夕法尼亚大学电子工程

专业博士，沃顿商学院统

计学硕士；2012年加入工

银瑞信，现任固定收益部

基金经理，2015年8月17

日至今，担任工银瑞信双

本基金 2018年8 债增强债券型证券投资基

张洋 的基金 月28日 - 6 金(自2016年9月26日

经理 起，变更为工银瑞信双债

增强债券型证券投资基金

（LOF）)基金经理；2015

年8月17日至今，担任工

银瑞信保本3号混合型证

券投资基金基金经理；

2016年11月22日至今，

担任工银瑞信新得益混合

型证券投资基金基金经

理；2016年12月14日至

今，担任工银瑞信可转债

债券型证券投资基金基金

经理；2016年12月29日

至今，担任工银瑞信新增

利混合型证券投资基金基

金经理；2017年1月25日

至2018年6月11日，担

任工银瑞信瑞盈半年定期

开放债券型证券投资基金

基金经理；2018年7月2

日至今，担任工银瑞信可

转债优选债券型证券投资

基金基金经理；2018年7

月27日至今，担任银瑞信

新增益混合型证券投资基

金基金经理；2018年7月

27日至今，担任工银瑞信

新得利混合型证券投资基

金基金经理；2018年8月

28日至今，担任工银瑞信

添福债券型证券投资基金

基金经理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明